El Estudio Carrión logró la anulación de la primera sentencia condenatoria contra una empresa en el Perú. El caso Alpha Consult puso a prueba la aplicación de la Ley 30424, la valoración de los programas de compliance y las garantías que protegen a las empresas ante una acusación penal.

La defensa elaboró una estrategia especializada para demostrar que la responsabilidad de una empresa debe analizarse a partir de sus propias características, sus medidas de prevención y las normas aplicables a los hechos investigados.

«Logramos un resultado exitoso en el caso más importante vinculado a la responsabilidad penal de una empresa. Pero el camino no fue nada sencillo. Nunca antes una empresa había sido sentada en el banquillo de los acusados», explica nuestro socio fundador Andy Carrión.

 Alpha Consult: una defensa basada en el conocimiento de la empresa

Para construir la estrategia, el equipo del Estudio Carrión analizó la estructura de Alpha Consult, sus operaciones y los mecanismos que utilizaba para gestionar los riesgos de su actividad.

«Tuvimos que conocer plenamente a la empresa que estábamos representando, saber cómo operaba, cómo se financiaba, cómo se organizaba, pero sobre todo, cómo lidiaba con los riesgos que están asociados a su operación», señala nuestro director de Litigio Diego Alarcón.

Este análisis permitió abordar uno de los puntos centrales del proceso: cómo debían evaluarse las medidas de prevención que la empresa había implementado antes de los hechos investigados.

¿Cómo acreditar un programa de compliance en un juicio?

El principal desafío consistió fue que los hechos investigados ocurrieron entre 2010 y 2018, antes de la publicación del reglamento de la Ley 30424, en enero de 2019. Esta norma establece los requisitos de los modelos de prevención o programas de compliance. Así, la defensa cuestionó que se exigieran a Alpha Consult requisitos que no podía haber cumplido al momento de los hechos.

Diego Alarcón, director del área de Litigio del Estudio Carrión, explica que esta diferencia planteó un problema concreto: ¿cómo podía la empresa acreditar sus medidas de prevención si los requisitos reglamentarios se establecieron después de los hechos?

«Los hechos por los que Alpha Consult fue procesada ocurrieron entre 2010 y 2018, pero el reglamento que estableció los requisitos de los modelos de prevención se publicó en enero de 2019. Por eso, era imposible exigirle que adaptara sus medidas a reglas que aún no existían», explica Diego Alarcón, director del área de Litigio del Estudio Carrión.

El caso Alpha Consult pone de relieve la importancia de evaluar los sistemas de prevención según las circunstancias en las que se implementaron y las normas aplicables al momento de los hechos.

Responsabilidad penal empresarial: ¿está preparada tu empresa?

La anulación de la condena de Alpha Consult constituye un resultado favorable para la empresa, aunque no equivale a una absolución definitiva. También evidencia la importancia de una defensa que combine conocimiento del negocio, análisis jurídico y estrategia probatoria.

Ante este escenario, contar con un programa de compliance adecuado y una defensa especializada puede resultar decisivo para proteger los intereses de una organización.

En el Estudio Carrión brindamos asesoría en compliance, responsabilidad penal de personas jurídicas y defensa penal corporativa. Nuestro equipo analiza los riesgos de cada empresa y diseña estrategias legales ajustadas a las particularidades de cada caso.